监管严查场外配资动真格儿 两家券商营业部老总因场外配资遭免职

原标题：监管严查场外配资动真格儿 两家券商营业部老总因场外配资遭免职

监管部门接连出手查处证券从业人员违规配资活动。

随着A股市场迅速升温，场外配资死灰复燃，监管部门迅速出手查处。都在同一天，即3月18日，西部证券和首创证券均有营业部负责人因违规出借账户及支持配资活动，被监管认定为“不适当人选”，并做出免职的行政监管措施。

西部证券对记者表示，此为员工个人行为，公司表示将积极执行监管要求，密切配合，追责问责。

两地证监局同时出手罚营业部老总

3月18日，内蒙古证监局公告显示，西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人刘强在任职期间，不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动，并为双方提供担保，扰乱证券市场秩序。

对此，内蒙古监管局对刘强采取认定为“不适当人选”行政监管措施的决定，并要求西部证券在收到决定书30个工作日内，作出免除刘强分支机构负责人的决定。

而在被认为不适当人员之后，刘强将面临两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务的后果。

西部证券对记者表示，涉事员工入职不足2年，此为员工个人行为，公司表示将积极执行监管要求，密切配合，追责问责。

同日，浙江证监局在诚信信息一栏公布了类似违法违规行为。首创证券杭州文二路证券营业部负责人金炜棋，违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利，被证监局认定为不适当人选，要求证券公司免除其营业部负责人职务。

与刘强一样，金炜棋在2年内不得担任券商董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。

记者从证券业协会官网上查到，金炜棋于2014年取得投顾执业资格证书，2013年起供职于首创证券。

各地监管部门迅速行动

针对卷土重来的场外配资，早在2月25日，证监会发言人曾表示，注意到近期有关场外配资的报道增多。对此，证监会密切关注，指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理，加强异常交易监控，认真做好技术系统安全防护。

就在3月8日，中证协召集符合外部接入条件的券商举行专题会议，主要内容就是规范外部接入和严禁配资。

近期，已有不少地方证监局迅速行动起来，到辖区券商展开现场大检查。除此次内蒙古和浙江证监局作出行政监管措施外，广东、浙江等地证监局已纷纷召开辖区座谈会，重点强调禁止场外配资活动。

3月7日，广东证监局座谈会要求，禁止以任何形式与配资机构合作开展业务，严格执行经纪业务及融资融券业务投资者适当性管理等要求；加强异常交易监控和技术系统安全防护，不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利；深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。

3月8日上午，浙江证监局座谈会强调，严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利。

场外配资死灰复燃

“配资利息低至万15每天，T+0体现，穿仓免赔付”、“100%实盘操作、10倍杠杆资金秒到”、“直接与证券公司VIP通道对接”……近期，多家场外配资公司通过电话、短信、公众号推送、朋友圈等多种渠道推介配资业务。

虽然各家配资公司/配资平台宣传话术不一，但除了以高杠杆、资金到账快等诱惑外，拉上知名券商作为“挡箭牌”往往成了宣传必备。

另据知情人士爆料，有些网上交易系统本身有缺陷，可以被一些配资公司利用，破解相关接口后做一个配资平台。配资公司的技术人员破解了相关的接口后，直接用配资平台或者伞形账号直接接入。

阳光底下无新事，“资金秒到账”、“10倍杠杆”等话术，让不少老股民产生了穿越之感。

2015年时逢A股牛市，沪深股市一路看涨，两融余额超过两万亿元。而在2015年6月份，监管部门开始大举清理场外配资，股灾迅速降临。A股市场遭遇重创，在股价跌破平仓线之后，配资公司当即强制平仓，无数资金迅速化为泡沫。

而在此次A股市场刚刚开始复苏之际，卷土重来的股票配资不禁令人忐忑不安。近期，一份相关券商传达中证协专题会议精神的纪要在网上广泛流传，首要内容便是“深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训”。

不过，业内人士对于此次监管严查配资的情况，看法较为乐观。国泰君安策略研究报告指出，监管层排查券商的配资风险是个非常有必要的措施，有利于股市的健康发展。

（来源：券商中国)

拓展阅读： 这类投资海外十分流行！中基协要求按指引提交自测评估报告了

中国证券投资基金业协会昨晚发布关于提交《绿色投资指引（试行）》自测评估报告的通知。

通知显示，为贯彻落实党的“十九大”关于发展绿色金融和七部委《关于构建绿色金融体系的指导意见》要求，推动基金行业发展绿色投资，中国证券投资协会于2018年11月10日正式发布《绿色投资指引（试行）》（以下简称《指引》），要求基金管理人每年开展一次绿色投资情况自评估，并将自评估报告及《基金管理人绿色投资自评表》报送至协会。

据中国证券投资基金业协会介绍，《绿色投资指引(试行)》正式落地后，这份被业内人士称为本土化的责任投资原则的《指引》得到行业机构的积极响应。

据悉，为方便各机构进行自评估，协会适当调整了自评表内容，并细化形成了《对基金管理人绿色投资自评估报告框架的建议》。该通知表示，各会员资产管理机构可根据自身情况，填写绿色投资自评表，参照上述报告框架，积极开展自评估，并于4月15日前将自评表及自评报告通过邮件发送至协会联系人邮箱。

记者发现，上述报告框架建议主要分为六个部分。其一，概要部分主要体现公司ESG及绿色投资的主要历程，公司加入绿色投资国际倡议和国内相关组织的情况；其二，公司绿色投资体系建设情况部分，主要包括是否在公司战略中纳入绿色投资理念，是否建立绿色投资业务目标，是否经常开展关于绿色投资应用方法学习，是否配置研究人员济宁绿色投资研究，以及是否有管理人员对绿色投资进行监督和管理等等；

其三，绿色投资产品运作情况部分，主要包括是否建立绿色投资标的评价方法，拟投资标的是否要求绿色评价报告，是否建立特定的绿色投资策略等，以及是否满足绿色投资产品的持仓要求和持仓比例等等；

其四，公司整体绿色投资环境风险控制情况主要包括是否建立环境负面清单、是否建立环境风险监控机制、是否对所投资资产进行环境风险压力测试，以及是否有效避免投资于出现环境违规的标的；

其五，绿色投资相关信息披露部分则包括是否公开披露绿色投资理念及应用方法、是否定期设定并披露绿色投资目标完成情况等；

其六，是否有创新性地使用绿色投资应用方法等其他情况。

事实上，为推动基金行业发展绿色投资，改善投资活动的环境绩效，促进绿色、可持续的经济增长，去年11月《绿色投资指引(试行)》正式落地。

《指引》共分五章十八条，主要包括界定绿色投资内涵，明确《指引》适用范围，适用于公开和非公开募集证券投资基金或资产管理计划的管理人及其产品；明确绿色投资的目标和基本原则，指出在投资中优先投向绿色产业、节能环保等产业和项目；明确开展绿色投资的基本方法，基金管理人应当配置研究人员或研究团队，深入分析绿色投资标的中与环境相关的业务、服务或投入要素，逐步构建和完善绿色投资相关数据库、方法论和投资策略；以及明确基金管理人应每年将上一年度自评估报告和自评表书面提交等四方面内容。

业内人士认为，这份行业自律规范，为投资者进行责任投资提供了导向性指引，在中国绿色投资信息披露制度制定、绿色指标量化与设计等方面发挥重要的政策指导作用。

（来源：中国基金报）

拓展阅 读：一不小心，大A股又涨了近2.5%。原因是……

“股王”又爆发了。

3月18日，A股“股王”贵州茅台股价突破800元，盘中最高达到814.53元，创出历史新高。截至收盘，茅台市值达到10176亿元。

贵州茅台并不是今日市场唯一的亮点。白酒板块更是掀起了涨停潮。泸州老窖、古井贡酒、顺鑫农业、酒鬼酒等纷纷涨停。

地产股也不示弱，午后持续走强。截至收盘，金地集团、泰禾集团涨停，阳光城涨超8%，保利地产、荣盛发展涨超5%，万科A涨超4%。

在板块带动下，午后两市大幅上攻。截至收盘，沪指收报3096.42 点，涨幅2.47%；深成指收报9843.43点，涨幅3.07%；创业板指收报1707.06点，涨幅2.67%。两市3195只个股上涨，120只个股涨停。

这一波大涨原因为何？A股市场往往有着“喝酒吃药”的传统，买入白酒这类业绩较为稳定个股，从而实现避险。酿酒等板块等的上涨，是否意味着在经历科技、券商等概念股高歌猛进后，资金要撤退防御了？

为何上涨势头强劲？

川财证券金融产品团队负责人杨欧雯表示，今日大盘上涨有多方因素：

板块方面，食品饮料、钢铁、建筑装饰、医药生物、农林牧渔、房地产行业普涨。看大消费，在经济增速放缓和产业结构调整阶段，尽管食品饮料等消费主线的白马公司业绩增速有所放缓，但相较市场整体表现仍具备一定优势，重点标的的估值仍具备吸引力。

看地产，上周1-2月全国房地产销售数据公布，土地成交量和商品房销售均如期下行，但宅地溢价率出现反弹，叠加资金端的环比回落，按揭利率持续下行，提高了房地产行业配置价值。

光大银行金融市场部分析师周茂华认为，近期美国经济数据整体疲软，通胀压力温和，美股高估值，欧美政治风险，市场对美联储暂停缩表的预期升温，这拓展了投资者对新兴市场货币政策宽松的想象空间。

“宽松预期升温利好房地产等高负债企业，近期房地产销售下滑，工业产出放缓，投资者对管理层促消费、稳投资的预期有所升温，这利好消费类与房地产相关概念股票。”周茂华说。

此外，“聪明钱”向来偏爱蓝筹白马业绩较好的板块，而今天延续此前“买买买”模式。据东方财富Choice数据显示，今日北向资金出现资金大幅净流入，全天共计净流入达到39.97亿元。其中，沪股通净流入36.19亿元，深股通净流入3.78亿元。

后市怎么走？

申万宏源表示，前期高景气板块成为各类资金共同关注的方向，5G、消费电子、风电光伏、畜禽养殖和券商在快速兑现超额收益的同时，也积累了拥挤和性价比下降的问题。上周这些板块有所休整是正常现象。

周茂华表示，短期看，管理层的一系列减税降费举措效果仍需要时间观察，短期缺乏大幅持续上行动能，估值填坑、板块轮动的概率高。

海通证券分析师姜超表示，虽然对当前股市中缺乏估值支撑的投机炒作要谨慎，但A股市场整体而言依然极其便宜，未来只要我们坚持不走大水漫灌老路，而是通过减税降费等各项改革政策提升增长潜力，那么A股将有望迎来靠盈利支撑的慢牛行情。

不过，杨欧雯认为，也要注意风险。当前，市场风险点在于业绩披露或股东减持等行为的不达预期，以及外围市场经济环境、资金大幅流动和贸易摩擦对国内经济政策施行的扰动。

（来源：经济日报）

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