【深交所投资者服务季】 | 第十七届3·15投资者维权网上咨询活动问答精选(一)

原标题：【深交所投资者服务季】 | 第十七届3·15投资者维权网上咨询活动问答精选(一)

深交所投教中心 深交所

编者按：2019年3月15日上午，深交所联合中国结算深圳分公司、中证中小投资者服务中心、深圳证券期货业纠纷调解中心和深圳市全景网络有限公司成功举办第十七届“届3·15投资者维权网上咨询”活动，帮助投资者增强维权意识，引导投资者理性投资。这也是深交所“投资者服务季”系列活动之一。此次网上咨询活动吸引了广大投资者积极参与，共提出问题297条，咨询内容涉及股票债券发行上市及交易、上市公司监管、网络投票、账户管理等业务及相关法律法规，还包括投资者服务、投资者权益保护、维权方式等方面的问题。深交所及相关单位认真进行在线解答，共回复297条，在线答复率100%。现精选其中部分问答，以飨读者。

1. 问：主板上市公司什么情况下应当及时进行业绩预告？

答：根据《主板信息披露业务备忘录第1号——定期报告披露相关事宜》第一节第一条规定：上市公司如预计公司本公告期或未来报告期（预计时点距报告期不应超过12个月）的经营业绩和财务状况出现以下情形之一的，应当及时进行预告：（1）净利润为负值；（2）实现扭亏为盈；（3）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；（4）期末净资产为负值；（5）年度营业收入低于一千万元。

2. 问：退市整理期的期限是怎么规定的？上市公司是否能在退市整理期申请停牌？

答：自本所作出上市公司股票终止上市的决定后五个交易日届满的次一交易日起，公司股票进入退市整理期，本所另有规定的除外。退市整理期的期限为三十个交易日，公司股票在退市整理期间的全天停牌不计入退市整理期。退市整理期间，上市公司股票原则上不停牌。公司因特殊原因向深交所申请其股票全天停牌的，累计停牌天数不得超过五个交易日。

3. 问：上市公司预披露高送转方案时是否需要披露业绩预告或业绩快报？

答：根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第1号——高比例送转股份》第九条的规定，上市公司预披露高送转方案时尚未披露本期业绩预告或业绩快报的，应当同时披露业绩预告或业绩快报。

4. 问：若某只股票交易时间内涨幅已在8%以上，其单笔委托买入50万股或100万股后，该股票在几秒内瞬间涨停。请问该笔大单交易是否违反相关规定？影响股票交易量的判定是否取决于投资者交易时3至5分钟内的交易情况？

答：《深圳证券交易所交易规则》第6.2条规定，“单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新成交价”，以及“单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制”，属于可能影响证券交易价格或证券交易量的异常交易行为。根据《深圳证券交易所交易规则》第六章第6.1条，本所对上述行为予以重点监控。

对于相关交易行为，本所将根据投资者历史交易行为，结合市场整体走势、股票基本面、上市公司重大信息进行定量与定性分析，综合判断是否构成异常交易。

5. 问：目前，深交所哪些证券品种实行当日回转交易？

答：根据《深圳证券交易所交易规则》第3.1.4条，，在本所上市交易的下列证券品种实行当日回转交易：（1）债券；（2）债券交易型开放式基金；（3）上市交易的货币市场基金；（4）黄金交易型开放式基金；（5）跨境交易型开放式基金和跨境上市开放式基金；（6）商品期货交易型开放式基金。前款所述的跨境交易型开放式基金和跨境上市开放式基金仅限于所跟踪指数成份证券或投资标的实施当日回转交易的开放式基金。

B股实行次交易日起回转交易。

6. 问：合格投资者可以认购交易哪些债券？

答：合格投资者可以认购和交易在本所上市交易及挂牌转让的全部债券，但下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易：

（1）债券信用评级在AAA以下（不含AAA）的公司债券、企业债券（不包括公开发行的可转换公司债券）；

（2）非公开发行的公司债券、企业债券；

（3）资产支持证券；

（4）本所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券。

7. 问：向深交所申请办理股份协议转让的情形有哪些？

答：上市公司股份转让涉及下列情形之一的，本所对股份转让申请予以受理：

（一）与上市公司收购及股东权益变动（转让股份数量不低于上市公司总股本的5%）相关的股份转让；

（二）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制；

（三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；

（四）法律法规规定及中国证监会认定的其他情形。

8. 问：基金是否可以当日买卖实现T+0？

答：根据修订后的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》有关规定，投资者当日通过竞价交易方式买入的债券交易型开放式基金份额、黄金交易型开放式基金份额、上市交易的货币市场基金份额、跨境交易型开放式基金份额、跨境上市开放式基金份额和商品期货交易型开放式基金份额，当日可以卖出。投资者当日通过大宗交易方式买入的债券交易型开放式基金份额、黄金交易型开放式基金份额、上市交易的货币市场基金份额、跨境交易型开放式基金份额、跨境上市开放式基金份额和商品期货交易型开放式基金份额，当日可以通过大宗交易方式卖出，次一交易日可以通过竞价交易方式卖出。

上述跨境交易型开放式基金份额和跨境上市开放式基金份额仅限于所跟踪指数成份证券或投资标的实施当日回转交易的开放式基金份额。

9. 问：深交所官网何时公布融资融券交易信息及深港通交易信息？

答：根据融资融券、深港通业务的相关规定，本所在每个交易日开市前，向市场公布前一交易日融资融券及深港通相关信息。

（免责声明：本栏目问答仅为投资教育之目的而发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。深圳证券交易所力求本栏目问答所涉信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证，对因使用本栏目问答引发的损失不承担责任。）

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